Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS material update [ ] 1. The Update Statements [ ] Any documents relevant to

regulatory authority for information technology, and the service provider that supports the operation of the organization’s information systems, and update contacts of each channel. Clause 11 An intermediary

technology, and the service provider that supports the operation of the organization’s information systems, and update contacts of each channel. Additional Guidelines 1. The intermediary should assign a senior

Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS annually update [ ] 1. Fund Fact Sheet / Product Highlight Sheet (Part I

secure or satisfy the obligations incurred incidental to or resulted from derivatives transaction for the account of a customer, it shall, in compliance with the rules specified in the notification of the

ดังต่อไปนี้ (1) กรณีกองทุนรวมจัดตั้งใหม่ กองทุนรวมที่จัดตั้งตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม 2560 : ต้องจัดทำตามรูปแบบใหม่ (2) กรณีกองทุนรวมที่ต้องมีการ update factsheet และหนังสือชี้ชวน (ก) กองทุนรวมขนาดใหญ่

โครงการและเลิกกองทุน ไม่ต้องรายงานผ่านระบบ FTRS (6) ข้อมูลช่อง |ข้อมูลมูลค่าการลงทุนใน EQ| ให้ update เฉพาะวันทำการแรกของทุกไตรมาส (7) การนับวันของรายการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ให้นับเฉพาะวันที่ เกิด

system for retain documents relating to payment to the fund, trade date, and payment out of the fund to the member that is easy to search and secure from unrelated persons and having control on correction

concerning relevant parties and personnel in charge of communications. Clause 5 Intermediaries shall update information relating to the personnel in charge of operations under Clause 4(2) and the relevant

service provider terminates contract or the service provider can no longer provide service for derivatives broker. Clause 10. Derivatives broker shall require service provider to keep, complete and update