Section 115 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 115. In operating the business of investment advisory service, a securities company shall comply with the rules, conditions and procedures as

compliance finished or in the necessary case for compliance in the long period, it should change password in every three months etc. · In case of non compliance in front of computer’s screen, it shall have a

and internal parties, for example, submission of incident reports to the SEC Office upon an occurrence of an event that affects the IT systems or monitoring of the service provider to ensure that its

the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

specified in the notification of the SEC. In this regard, the SEC may also specify fees or service charges which the securities company may charge its customers for the performing underwriting service.

and collect fees or service charges in accordance with the rules, conditions and procedures as specified by the board of directors of the Securities Exchange. In operating the business of securities

screen) ( ป้องกันไม่ให้เอกสาร สื่อบันทึกข้อมูล คอมพิวเตอร์ หรือสารสนเทศ อยู่ในภาวะเสี่ยง ต่อการเข้าถึงโดยผู้ไม่มีสิทธิ (clear desk) ( ควบคุมผู้ใช้งานให้ระมัดระวังในการให้สิทธิผู้อื่นในการเข้าถึงไฟล์ใน

ดำเนินการตามข้อตกลงที่กำหนดไว้ใน service level agreement (ง) ความมีประสิทธิภาพของการนำเทคโนโลยีสารสนเทศมาใช้ เช่น การติดตามระยะเวลาในการปฏิบัติงานที่ลดลงภายหลังการนำเทคโนโลยีมาปรับปรุงกระบวนการทำงาน และ

หาย จึงกำหนดให้มีการ lock screen หรือ remote wipe-out กับอุปกรณ์เคลื่อนที่ของพนักงานที่ยังปฏิบัติงานอยู่และได้ลงทะเบียนอุปกรณ์ดังกล่าว 5 กำหนดประเภทบริการการใช้งาน (application service) ที่อนุญาตให้ใช้