content cover the following matter [M] · Security of the Information Technology of a Securities Company. · Segregation of Duties. · Physical Security. · Information and Network Security. · Change Management
in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax number Does your firm belong to an international network ? Yes No If yes, please state the – Name of the network
Securities and Exchange Commission Appendix Definitions “ IT assets ” means (1) system assets, i.e., computer network, system software, application software, and information systems; (2) equipment assets, i.e
characteristics as specified in the notification of the SEC. “derivatives exchange” means any center or network through which derivatives trading is provided in the ordinary course of business, whether by way of
ฐานการใช้งานแฟ้มข้อมูล (audit log)* บัญชีผู้ใช้งาน / วันเวลาที่เข้าใช้งาน / บันทึกการเรียกดูและการแก้ไขข้อมูล ไม่น้อยกว่า 6 เดือน หลักฐานการบริหาร (event log) ระบบปฏิบัติการ และ network firewall วันและ
areas to be satisfied by a management company: (1) The scope of operations of the permitted branch office as it deems appropriate; (2) The procedures to be made by the management company to ensure
business shall comply with the following conditions: (1) The licensee shall commence the undertaking of gold derivatives brokerage business only when the SEC Office verifies that the licensee has satisfied
คอมพิวเตอร์ในองค์กร และช่องทาง การเชื่อมต่อแล้ว เช่น ติดตั้ง firewall update โปรแกรม anti-virus กำหนดสิทธิการเข้าถึง และกำหนดให้มีการเข้ารหัส network เป็นต้น ทั้งนี้ สำนักงานได้ปรับ wording ใน guideline แล้ว
of Contents Page 1. Audit Firm profile 1 2. Network firms of the Audit Firm 4 3. Internal management of the Audit Firm 5 4. Inspection results on quality control system by other agencies (if any) 5 5
” means: (1) system assets, i.e., computer network, system software, application software, and information systems; (2) equipment assets, i.e., computers, equipment, data recorders, and other equipment; (3