agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or

agency used for considering the issuance of license, registration or permission to operate the derivatives trade without having to apply for a license or registration including the rule used in supervising

submit the financial statements through the derivatives business operator reporting system following the Office of the Securities and Exchange Commission’s rule on the electronic data interchange. Clause 5

shall keep the records of advice and trading order in accordance with the rule specified in the notification of the SEC Office. Clause 15. Derivatives broker shall not advertise any statement that may

อำนาจในการจัดการของบริษัท ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์

system following the Office of the Securities and Exchange Commission’s rule on the electronic data interchange. Clause 6 This Notification shall apply to financial statements with accounting periods

shall comply with the rule related to the determination of the fair value of an investment specified by the association, mutatis mutandis; (b) in case the rule under (a) does not govern the determination

อย่างไร · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคลผู้มีอำนาจในการ จัดการของบริษัท (staff dealing rule) · แนบ staff dealing rule / code of ethics ของบริษัทที่ระบุหลักปฏิบัติในการซื้อขาย

borrower in accordance with the rule under Clause 9, and to process and report data on level of risks incurred in securities borrowing and lending to its executives in accordance with its internal guidelines

form through the business operator reporting system in accordance with the SEC Office of the Securities and Exchange Commission’s rule on the electronic data interchange, unless otherwise permitted by