ขายตราสารหนี้ภาครัฐ ด้วยปัจจุบันการซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐ ได้มีระบบการชำระราคาและส่งมอบ หลักทรัพย์ที่มีลักษณะ DVP (delivery versus payment) โดยทำผ่านระบบ Bahtnet 2 ของธนาคารแห่งประเทศไทย จึงทำให้มี

risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with

Office of Securities and Exchange Commission No. OrThor. 6/2549 Re: Guidelines for Preparing a Risk Disclosure Statement for Futures Trading. Clause 21 of the Notification of the Office of Securities and

ให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษัทจัดทำและจัดเก็บข้อมูลไว้ที่ทำการเป็นประจำทุกปีภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป 2 มูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นให้หมายความรวมถึง

.... Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange Date……………………………… We,……………[company name]………….…,who are a derivatives agent, hereby certify that Mr/Miss/Mrs

decisions accurately; (b) protection of the service user’s confidentiality; (c) handling of the service user’s complaints; (d) sufficient management of information technology risk and cyber risk by giving an

Re: Risk Management to Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism Reference is made to the Anti­Money Laundering Office (AMLO)’s amendment to the Anti-Money

Establishment of Risk Management System for Business Continuity of Intermediaries dated 21 October 2016 (“ Notification No. SorThor/Nor. 45/2559 ”) which specify on the rules for operation systems capable to

, and the processes and procedures shall be improved in line with the policy which has been changed. Additional Guidelines 1. The policy on the management of information technology risk under Clause 5(1

on internal control and risk management related to SBL business which has been previously set in writing and approved by the board of directors of the business operator; (2) arrange to have in place a