ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch
Transactions in Capital Market B.E. 2550 (2007) . I hereby attach the following evidentiary documentation in support of my application: (1) Certification of the applicant; (2) Personal record and details of the
apply) Documents Yes No N/A Reasons for No and N/A (1) Form 61-1 F Application for registration as a foreign auditor in the capital market. Signature of the applicant is required. (2) Applicant’s personal
personal acts becoming liable to such undertaking of securities business or derivatives business: (1) a person giving advice that involves expression of opinions or sharing of knowledge or experience in
category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by
allocation and use of privileged access rights should be restricted and controlled; (c) the allocation of passwords should be controlled through a formal management process; (d) monitor and review the users
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
Normal Approval Applicant’s personal record and firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of
discharged the executive or personnel responsible for the cause of prohibited characteristics of the applicant. 4.7 Having not been prohibited, suspended or restricted to undertake business by the Capital
เกี่ยวข้อง เนื่องจากอาจทำให้เป็นที่สงสัยแก่พนักงานรายอื่นในหลักทรัพย์เหล่านี้ 4.13 ในบางสถานการณ์หรือบางช่วงเวลา หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน restricted list เช่น