: Governance of Enterprise IT Objective: Information technology systems are taken on a major role as a business driving force and constitute one of the core operating systems where disruption will have an impact
restricted to offer investment units for sale specifically to institutional investors , ultra-high net worth investors , high net worth investors and big retail investors ; “ accredited investor fund ” means a
ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch
information security; (3) define the recovery time objective (RTO) for information system and its priority to be recovered based on its criticality and potential impact; (4) consider redundant information
. Computer Operation. 8. IT Outsourcing. Policy of Security of the Information Technology. Objective Providing a policy of security of the information technology has an objective for the user and the concerned
from the SEC Office; (18) “ association ” means an association related to securities business which is licensed by and registered with the SEC Office with the objective to promote and develop securities
category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by
structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
shall comply with the following rules: (1) dealing with customer and customer service: (a) having procedures and methods to know the customer and understand the customer’s investment objective restriction