processing completely, accurately, and effectively such as IT equipment, applications, computer network systems, procedures, or information processing areas, etc. Clause 9 An intermediary shall establish

ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch

necessary or facilitate to process data completely, accurately, and effectively, such as IT equipment, applications, computer network systems, procedures, or information processing areas, etc. Chapter 1

into its custody; (2) System to coordinate with the custodian agent to ensure that the applicant is able to perform its duties accurately and completely as a custodian; (3) System to ensure that the

investor unless the units were acquired through inheritance. (b) when the infrastructure asset is completely developed, the management company shall proceed as necessary to allot all units to the general

proceed completely before the date of commencement of securities or derivatives business. The first and second paragraph shall not be applicable to any intermediary who ceases all businesses. Clause 3 An

category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by

หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ

and completely. Clause 10. In the case where the securities company uses an information technology of the outsider provider, the securities company shall determine a measure for selection and

_____________________________________________________________________ 5. I/We affirm that the ASEAN CIS is completely in compliance with Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and