securities company which is in a financial conglomerate with any of the following shareholding structures will be able to submit a request for an exemption from appointment of its independent director to the

company under the law governing securities and exchange; (7) “company” means a limited company or a public limited company; (8) “conglomerate” means a group of legal entities having relationship in respect

conglomerate) ที่ครอบคลุมการประกอบธุรกิจทางการเงินด้านอื่น เช่น ธุรกิจจัดการกองทุน และธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อเพิ่มศักยภาพในการแข่งขันโดยเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจให้ตอบสนองความต้องการที่หลากหลายของลูกค้า

company or a public limited company; (8) “ conglomerate ” means a group of legal entities having relationship in respect of shareholding structure, whereby all legal entities in such group have relationship

public; (3) “ issuer ” shall include the promoters of a public limited company; (4) “ conglomerate company ” means a parent company and a subsidiary company ; (5) “ underwriter ” means a securities company

ผู้มีอำนาจในการจัดการหรือที่ปรึกษาของบริษัทหลักทรัพย์ได้ อันสอดคล้องกับการสนับสนุนให้บริษัทหลักทรัพย์มีการจัดโครงสร้างการดำเนินการในรูปกลุ่มธุรกิจ (financial conglomerate) ซึ่งทำให้เกิดความคล่องตัวในการ

perform duty as director, manager or person with power of management or advisor of another securities company, which is in support of financial conglomerate of securities businesses, bringing about

of Intermediary to Handle Clients’ Complaints and participation in the SEC Office’s project to resolve disputes by arbitration. 4.3 Having a business plan and an operating system for establishing a

Conglomerate) ซึ่งมีโครงสร้างการถือหุ้น การตรวจสอบการบริหารงาน ภายในกลุ่ม และการกำกับดูแลโดยหน่วยงานทางการอื่น ตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ให้สำนักงาน มีอำนาจผ่อนผันให้สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าว

อิสระ จากสำนักงานภายในกำหนดระยะเวลานั้น ข้อ 3 บริษัทหลักทรัพย์ที่อยู่ในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate) ซึ่งมีโครงสร้างการถือหุ้นในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ สามารถยื่นขอผ่อนผันการจัดให้