of customers, the target customers, the project value, the sale and construction progress, etc. Describe the research and development policy in areas and specify the details of the process of
securities offering prior to the effective date of the registration statement and draft prospectus. Clause 11. A securities underwriter shall not disseminate an article or research paper prepared by itself, a
underwriter shall not disseminate an article or research paper prepared by itself, a co-underwriter or a related securities company which relates to underwritten securities or other securities relating to
) separating area for communication with or providing services to a client from other business area particularly, and identifying such services area with obvious signboard or symbol; (2) conducting personnel
for selecting an analysis/a research to support an investment decision. (4) Prescription of criteria in selecting each asset/group of asset to be actively or passively* invested in order to reduce risk
จัดสอบโดย Association for Investment Management and Research (AIMR) หรือ (3) หลักสูตรอื่นใดที่เทียบเท่าตามที่สมาคมกำหนด ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา เป็นต้นไป
work relating to provision of securities services, securities operation or research on securities or capital markets or other similar lines of work, regardless of whether the operation of such line of
เกี่ยวข้อง เช่น - การเข้าโครงการ Accelerator, Incubator - การเข้าโครงการ FinTech Challenge - อื่น ๆ (โปรดระบุ) สมาชิกในเครือข่าย หรือความร่วมมือกับองค์กรต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ area ในการทดสอบ ผังโครงสร้าง
irrelevant person from entering the area for executing trading transaction orders. Clause 5 A securities company should specify a code of conduct clearly in writing, whose contents should include acceptance of
number of eligible service users; (6) specifying a period of participating in the regulatory sandbox to be no longer than one year as from the approval date; (7) having the study or research results that