investment or represent that there shall no loss on investment at any fixed rate, with the exception of a representation given in accordance with the criteria prescribed and notified by the SEC Office; (5) in
Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS material update [ ] 1. The Update Statements [ ] Any documents relevant to
hardcopy to the SEC.” Unofficial translation prepared by Legal Department PAGE 2 FORM 35-E1 Information with Representation and Warranty of the Company’s Director and Executive and their Consent [ company’s
a representation given in accordance with the rules specified in the notification of the SEC Office. (5) In cases where derivatives broker engage as a counter party in a derivatives trading with the
Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS annually update [ ] 1. Fund Fact Sheet / Product Highlight Sheet (Part I
ดังต่อไปนี้ (1) กรณีกองทุนรวมจัดตั้งใหม่ กองทุนรวมที่จัดตั้งตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม 2560 : ต้องจัดทำตามรูปแบบใหม่ (2) กรณีกองทุนรวมที่ต้องมีการ update factsheet และหนังสือชี้ชวน (ก) กองทุนรวมขนาดใหญ่
โครงการและเลิกกองทุน ไม่ต้องรายงานผ่านระบบ FTRS (6) ข้อมูลช่อง |ข้อมูลมูลค่าการลงทุนใน EQ| ให้ update เฉพาะวันทำการแรกของทุกไตรมาส (7) การนับวันของรายการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ให้นับเฉพาะวันที่ เกิด
concerning relevant parties and personnel in charge of communications. Clause 5 Intermediaries shall update information relating to the personnel in charge of operations under Clause 4(2) and the relevant
service provider terminates contract or the service provider can no longer provide service for derivatives broker. Clause 10. Derivatives broker shall require service provider to keep, complete and update
longer provide service for securities company . Clause 8. Securities company shall require service provider to keep, complete and update documents and evidence of service provider. Such keeping shall be