จากผู้มีอำนาจ Yes ผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามการควบคุมที่พึงมีตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน อย่างครบถ้วน หรือจัดให้มีการควบคุมทดแทน (compensating controls/alternative controls) ที่สามารถจัดการความเสี่ยงได้

Securities Analyst (CISA), Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) หรือ Certified Financial Planner (CFP) ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (1) กรณีบุคคลธรรมดา (นับรวมคู่สมรส) มีฐานะการเงินอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังนี้

การซื้อหน่วยลงทุน + มูลค่าการขายหน่วยลงทุน โดยมีเงื่อนไขดังต่อไปนี้ · มูลค่าการซื้อหน่วยลงทุน: มูลค่าเบี้ยประกันรายใหม่ (new business premium) + มูลค่าเบี้ยประกันปีต่อไป (renewal year premium) · นับ