ประกอบธุรกิจ ที่ปรึกษาการลงทุน (IA) ไม่เกิน 5 ล้านบาท และผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน (pure LBDU) ไม่เกิน 50 ล้านบาท (2) ผู้แสดงความคิดเห็นขอให้มีการกำหนดเพิ่มหน่วย

กรณีบริษัทจัดการกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มิได้ประกอบธุรกิจอื่น (Pure Private Fund) กำหนดห้ามมิให้มีการลงทุนในลักษณะ short term speculation (แก้ไขจากหลักการตามที่ประชุม focus group ก่อน

applicant for obtaining an approval as a personnel in the capital market business, the SEC Office shall reject the application for obtaining the approval thereof. Clause 33 In case a person obtaining an

, the SEC Office shall reject the application for obtaining the approval thereof. Clause 33 In case a person obtaining an approval from the SEC Office to be personnel in the capital market business and

notification of the Securities and Exchange Commission Re: Requirements for securities companies to handle customer’s compliant; (2) the investment management system which has clear procedures and methods of

) communications with clients An intermediary shall pay due regard to the information needs of its clients , and communicate information to them in a way which is clear, not distortion and not misleading; (11

in the mutual fund management scheme and prospectus: (a) the projection of incomes and expenses of the mutual fund which includes the following information: 1. key assumption applied which is clear and

is clear and easy to understand, including details on forecast and risks which may cause the return or the fund’s performance to be different from estimated; and 2. projection of rental income which is

and Clause 5 or Clause 6, as the case may be; (d) having a plan to report the results of the experiment and progress of service provision to the SEC Office on a continuous basis; (e) having a clear exit

have clear guidelines for the exercise of voting rights to maintain the best interest of the mutual fund and the guidelines shall be approved by the board of directors of the mutual fund management