/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก

Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย

ที่จะเป็น Equity Fund ได้มีการกำหนดในภาคผนวก 2 ของ ทน. 87/2558 ว่า กองดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนที่จะส่งผลให้มี net exposure ในตราสารทุนเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV ซึ่งกรณีนี้เมื่อพิจารณาจาก

1 (2) นักวิเคราะห์ฯ หลักทรัพย์ แจ้งปฏิบัติหน้าที่ได้เป็น IC complex ประเภท 2 3.2.4 การขอความเห็นชอบด้วยคุณสมบัติผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่าง

/>ตามที่บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งสอบถามว่า หากลูกค้านำหุ้นมาวางไว้ในบัญชีมาร์จิ้น บริษัทหลักทรัพย์สามารถให้ลูกค้าถอนเงินได้เท่ากับจำนวน excess equity ที่มีอยู่ได้หรือไม่ และหากลูกค้าได้ใช้ excess equity

พาณิชย์ทุนก้าวหน้า ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ทะเบียนเลขที่ 2/2551  ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2551 3.    กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ทหารไทย World Equity Index ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ทะเบียนเลขที่

ดูแลหลัก แล้วแต่กรณี กำหนดให้อยู่ในความหมายของคำว่า “ผู้บริหาร” ด้วย (5)  “หน่วยงานกำกับดูแลหลัก” (home regulator)  

เป็นต้น ทั้งนี้ กรณีที่ผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าวมีการดำเนินงานที่อยู่ภายใต้หน่วยงานกำกับดูแลหลัก (lead regulator) ใด ผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าวยังคงต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลนั้นด้วย

>“หน่วยงานกำกับดูแลหลัก” (home regulator)  หมายความว่า   หน่วยงานกำกับดูแลในประเทศกลุ่มอาเซียนที่มีอำนาจกำกับดูแลโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ  หรือ

listed fund โดยมี single entity limit เช่นเดียวกับการลงทุนใน listed securities3 ทั่วไป        2.1.3 หน่วย private equity