;">ที่ กลต.นธ.(ว) 31/2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมอบ รม Overview on “ESG Integration Framework” for investment analysis ตามที่ สํานักงานคณะกรรมการกํา
ที่ใช้ปัจจัยพื้นฐาน (fundamental analysis) และบทวิเคราะห์ทางเทคนิค (technical analysis) เผยแพร่แก่ลูกค้าในการให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จะต้องจัดให้บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ
ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎᔎ䠎㈎䘀℀㔎Ў✎㈎ℎᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎЎ⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎ䄎┎『ᤎ䠎㈎䀎㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㘀⤀ 숀 มีระบบในการบริหารจัดการกรณีช่องโหว่ทางเทคนิค (technical vulnerability management) ที่อาจเกิดขึ้นอย่างเพียงพอและเหมาะสมดังนี้
ทรัพย์ (suitability analysis) รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า ให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ ตลอดจนเป็นผู้ทำหน้าที่ในการรับทรัพย์สิน จัดการหรือเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าเอง เว้นแต่จะได้ปฏิบัติตาม
สำนักงานยอมรับคือ Module 6 Securities Products and Analysis (“Module 6”) และ Module 8 Collective Investment Schemes (“Module 8”) ของ Capital Market and Financial Advisory Services
เช่น หากคนขายประเมินแล้วว่าลูกค้ามีประสบการณ์ในการลงทุนในหลักทรัพย์รวมถึงมีวุฒิการศึกษาที่เกี่ยวข้อง คนขายสามารถอธิบายลักษณะสำคัญและความเสี่ยงของ product ด้วย technical term ได้ ในขณะที่หากประเมินแล้วว่า
; การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) (4) รายงานประจำปี (5) แบบแสดง
Discussion and Analysis) (๔) รายงานประจำปี (๕) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (๖) แบบแสดง
ผู้ถือหุ้น วัตถุประสงค์การกู้ยืม โครงสร้างและลักษณะการประกอบธุรกิจ การประเมินจุดแข็ง จุดอ่อน โอกาส และอุปสรรคของธุรกิจ (SWOT analysis) ปัจจัยเสี่ยงที่อาจส่งผลกระทบต่อผู้ออก และข้อมูลข่าวสารอื่น ๆ ที่