: Operational Control and Security for Information Technology of a Licensed Derivatives Broker. By virtue of the second paragraph of Clause 7 of the Notification of the Securities and Exchange Commission No

Re: Operational Control and Information Technology Security of Securities Companies Whereas in these days securities companies widely accept information technology as an instrument for securities

Operating Control and Information Technology Security of Securities Company By virtue of Paragraph 1(2) of Section 141 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535, the SEC Office, with the approval of the

reference. PAGE 13 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 37/2559 Re: Rules in Detail on Establishment of Information Technology System By virtue of Clause 5(1) in

No. OrThor/Nor. 5/2547 Re: Operational Control and Security of the Information Technology of Securities Company For the purpose of rendering the securities companies to efficiently comply with the

Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board

long term, such as damage on building or place of business or branches, a failure of information technology system, inaccessibility or unusability of building or personnel unable to come for work in both

ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 75 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...

investment decision accurately; (b) protection of the service user’s confidentiality; (c) handling of the service user’s complaints; (d) sufficient management of information technology risk and cyber risk by

decisions accurately; (b) protection of the service user’s confidentiality; (c) handling of the service user’s complaints; (d) sufficient management of information technology risk and cyber risk by giving an