ฝ่ายจัดการของบริษัทมีหน้าที่ในการกำหนดนโยบายสำคัญๆ ในการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจจัดการกองทุนไว้เป็นลายลักษณ์อักษร เช่น การบริหารความเสี่ยง การคำนวณมูลค่ายุติธรรมของตราสาร การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy
;(ง) การวัดผลการดำเนินงาน (จ) การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting) (ฉ) การจ่ายเงินปันผล (ช) การรับและ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน และขอเรียนว่า การทำสัญญาซื้อขายทองคำล่วงหน้าที่กระทำในตลาดซื้อขายสินค้าล่วงหน้า (Organized Exchange) และนอกตลาด (OTC) ทั้งที่มีการส่งมอบหรือไม่ส่งมอบ
ทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ World Federation ofExchanges (WFE) หรือตราสารหนี้ที่มีตลาดรอง (organized market) และ (3)
เกณฑ์ที่กำหนด (3) การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting) ในฐานะผู้ถือหุ้น เพื่อรักษาประโยชน์ของกองทุน และเพื่อเป็นการแสดงเจตนารมณ์เกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในการผลักดันให้บริษัทจดทะเบียนมี Corporate
จากการชักชวนหรือชี้นำของบริษัทหลักทรัพย์เอง (ต้องเป็น unsolicited proxy)5.2 การมอบฉันทะให้ไว้เป็นหนังสือ และให้ไว้เป็นการเฉพาะคราว และ5.3 หนังสือมอบฉันทะระบุอย่างชัดเจนว่าลูกค้าประสงค์จะให้
) การใช้สิทธิออกเสียง (proxy voting) เพื่อรักษาผลประโยชน์ของลูกค้า (ซ) สัญญารับจัดการกองทุนระหว่างบริษัทจัดการกับลูกค้า (ฌ) การกำกับดูแล
(3) การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting) ในฐานะผู้ถือหุ้น เพื่อรักษาประโยชน์ของกองทุน และเพื่อเป็นการแสดงเจตนารมณ์เกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในการผลักดันให้
) การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting) ในฐานะผู้ถือหุ้น เพื่อรักษาประโยชน์ของกองทุน และเพื่อเป็นการแสดงเจตนารมณ์เกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในการผลักดันให้บริษัทจดทะเบียนมี
ᨎᴎ㈎Ď⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎숎 (custodian)ꃂ⬀⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎⌎ㄎᨎℎⴎᨎऎㄎᤎᜎ『숎 (proxyꃂ瘀漀琀椀渀最숀 service)ꃂ䌀ᤎĎ㈎⌎䀎Ȏ䤎㈎ᬎ⌎『㠎ℎ䄎┎『䌎䤎⨎㐎ᜎ㐎ⴎⴎĎ䀎⨎㔎∎䄎ᜎᤎᔎᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 ꃂĀ㈎⌎䀎ᬎ䜎ᤎ⬎㠎䤎ᤎ⨎䠎✎ᤎ䌎ᤎ⬎䤎㈎⬎㠎䤎ᤎ⨎䠎✎ᤎ숎 หรือการเป็นกรรมการหรือ