Relationship between your firm and the network (e.g. full member, associated firms) Does the firm fully apply the policies procedures and audit methodologies of the network? Yes No 3. Registration with an audit
the Office of the Securities and Exchange Commission (“SEC Office”) prepare and submit the Audit Firm Profile and Details of the Audit Firms to which auditors are affiliated with the SEC Office. Table
renewal of an applicant as a registered auditor, and (b) regularly review or inspect the quality of work of the registered auditors and their audit firms in accordance with International Standards on
ในเครือเดียวกันกับสำนักงานสอบบัญชี (network firms) เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมคุณภาพของสำนักงานสอบบัญชีในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา ให้ระบุชื่อหน่วยงานหรือกิจการนั้น ช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบ ขอบเขตการตรวจสอบ สรุปผล
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3. ผลการตรวจสอบระบบควบคุมคุณภาพโดยหน่วยงานอื่น (ถ้ามี) ในกรณีที่หน่วยงานภายในสำนักงานสอบบัญชี หน่วยงานภายนอก หรือกิจการที่อยู่ในเครือเดียวกันกับสำนักงานสอบบัญชี (network firms) เข้าตรวจสอบระบบควบคุม
appropriately protected, the intermediary shall identify organizational IT assets and define proper protection roles and responsibilities. Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 15 An
been kept in custody of a securities company shall not be protected under the measures of protection of the Financial Institutions Development Fund; (3) provide a contract or an agreement on the custody
จัดการกองทุนรวมมีประกัน (guaranteed fund) กองทุนรวมคุ้มครอง เงินต้น (capital protected fund) กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน (specific fund) กองทุนรวมดัชนี (index fund) และกองทุนรวมอีที
where the securities company encounters financial problems, the clients’ money under custody of the securities company shall not be protected under the Deposit Protection Agency Act; (3)2 provide a
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. - 21 - FORM 56-1 One Report (Attached to Notification No. Tor Jor. 55/2563) Applicable to the Financial Year Ending 31 December 2021 onwards Annual Registration Statement / Annual Report Form 56-1 One Report Form 69-1 1 September 2020 Note : This annual registration statement / annual report (Form 56...