issues this Notification of Guidelines, as follows: Clause 1 The Guidelines deal with the following matters: (1) establishment of policies, measures and operating systems relating to the governance of
such services; (12) clients’ asset An intermediary shall arrange adequate protection for clients’ assets when it is responsible for them; (13) relations with regulators An intermediary shall deal with
making a deal. Clause 14. Securities company shall report securities trading information to Thai Bond Market Association as rules prescribed by the Office. Clause 15. Securities company shall appoint a
หลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) พนักงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (staff deal ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading ( ( ( ( ( ( 1.4 (ข) ( 1.4 (ค
been kept in custody of a securities company shall not be protected under the measures of protection of the Financial Institutions Development Fund; (3) provide a contract or an agreement on the custody
จัดการกองทุนรวมมีประกัน (guaranteed fund) กองทุนรวมคุ้มครอง เงินต้น (capital protected fund) กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน (specific fund) กองทุนรวมดัชนี (index fund) และกองทุนรวมอีที
where the securities company encounters financial problems, the clients’ money under custody of the securities company shall not be protected under the Deposit Protection Agency Act; (3)2 provide a
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. - 21 - FORM 56-1 One Report (Attached to Notification No. Tor Jor. 55/2563) Applicable to the Financial Year Ending 31 December 2021 onwards Annual Registration Statement / Annual Report Form 56-1 One Report Form 69-1 1 September 2020 Note : This annual registration statement / annual report (Form 56...
เงินต้น (capital protected fund) ซึ่งหมายถึง กองทุนรวมที่บริษัทจัดการกองทุนรวมวางแผนการลงทุนเพื่อให้ความคุ้มครองเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ ตามที่ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม (จ) กองทุนรวมที่