business and provides services for a client with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstances; (2) operates
with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstances; (2) operates its business by maintaining corporate
management of the private fund, using knowledge and competence as a professional. The securities company shall enter into a written agreement with a person or a group of persons who has authorized the
its business with honesty, fairness and integrity by strongly being concerned about the market integrity as a whole; (2) skill, care and diligence An intermediary shall conduct its business with due
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
units in order to achieve efficiency in the overall operation of the company. (4) have performance appraisal and personnel development in order to maintain staff’s professional competence to remain fit
ให้บริการ ด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เช่น - กฎเกณฑ์เกี่ยวกับการ
รู้เกี่ยวกับการสร้างเสริมทักษะหรือยกระดับคุณภาพในการให้บริการด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ จรรยาบรรณ