Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
(industry indicator) ที่น่าเชื่อถือ โครงการ Central Suitability Bureau เพื่อให้มีส่วนงานกลาง ทำหน้าที่ประเมินความเหมาะสมเกี่ยวกับวัตถุประสงค์การลงทุน ฐานะการเงิน และระดับความเสี่ยงที่ตนยอมรับได้ของลูกค้า
คู่สัญญาตามข้อ 1.2 โดยหากมูลค่าหลักทรัพย์ฯ ต่ำกว่ามูลค่าธุรกรรมที่ปรับเพิ่มด้วยค่าความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการต้องดำเนินการส่งมอบเงินหรือหลักทรัพย์ฯ เพิ่มเติม ("top up") (2) อนุญาตให้