transparent disclosure of information related to execution of trading transactions which includes sufficient, fast and appropriate disclosure of pre-trade information (if any) and post-trade information; (d
related to execution of trading transactions, to monitor and examine post-trading activities (audit trail); (5) having a work system for enhancing and protecting the orderly operating mechanism of the
unit and personnel responsible for securities dealing (front office) from work unit and personnel responsible for post-trade operation (back office). And shall arrange for the personnel responsible for
(pre-trade and post-trade information) และข้อมูลเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ( 5 ( 6 ระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย เพื่อใช้ในการตรวจสอบ (audit trail) ( 6 ( 7 ระบบติดตามตรวจสอบสภาพการซื้อขายสินทรัพย์
proceed in accordance with Clause 4(2). Clause 6 In proceeding with the actions as prescribed in Clause 4 and Clause 5, the Legal Execution Department and the SEC Office may jointly issue guidelines in
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
ปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง ส่วนที่ 15: การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Trading Information Disclosure) แนวทางการเปิดเผยข้อมูลการซื้อขาย (Pre-trade & Post-trade information
for several persons who use services of such financial institutions or several levels through an omnibus account; (e) monitor the clients’ execution of transactions closely. While reviewing and revising
ให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษัทจัดทำและจัดเก็บข้อมูลไว้ที่ทำการเป็นประจำทุกปีภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป 2 มูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นให้หมายความรวมถึง
transaction with the best execution for the fund or being vital and beneficial to the fund at that particular time; (2) being an at arm’s length transaction; and (3) in cases where such transaction is cross