of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours
Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
business continuity plan (Business Continuity Plan: BCP) which is consistent with the policy stipulated in (1) approved by senior management and board of directors or working group that is assigned in
business operation and has the duty to convey the goals under the missions, strategies, policies, and operating plan at the enterprise level to the information technology-related goals under the supervision
representative office abroad .................................................................................................................................................... 3.2 Having a work plan for
undertaking; and; (c) allow its business to be conducted with fiduciary duties. (2) determine clearly and harmoniously the mission, strategy, policy and operational plan of the company and its business units
หน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและ การ
plan covering all critical functions which at minimum shall include the following components: (1) Operational procedures for maintaining or recovery of business operations which contain sufficient
of Intermediary to Handle Clients’ Complaints and participation in the SEC Office’s project to resolve disputes by arbitration. 4.3 Having a business plan and an operating system for establishing a
สารสนเทศ (เช่น กรณีบุคลากรสำคัญด้าน IT ลาออก / งบประมาณไม่เพียงพอ / ความต้องการ ใช้งานเกินกว่าที่กำหนดไว้ใน capacity plan) (5) การกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้รับผิดชอบ (accountable person) และผู้ทำ