personnel directly responsible for fund management so as to ascertain and examine the acts of such personal; (b) methods and locations for the keeping of documents and evidences to be prepared for or used in

calculating net asset value of fund or securities-clearing (back-office function) including the segregation of reporting line of the personal in the segregated units and there should be a person responsible for

an independent auditor at least once a year; (11) define the provision upon termination of services (exit plan) such as the provision on information retention and removal is in place to ensure that the

institutions holding securities business licenses, which are under direct supervision of other regulators and are subject to anti-money laundering and terrorist financing regulatory and oversight regimes that

: Representation and Warranty 3.1 Director and Executive’s Representation and Warranty (a) I have given the company my personal information as stated above and hereby represent and warrant that all information and

Transactions in Capital Market B.E. 2550 (2007) . I hereby attach the following evidentiary documentation in support of my application: (1) Certification of the applicant; (2) Personal record and details of the

apply) Documents Yes No N/A Reasons for No and N/A (1) Form 61-1 F Application for registration as a foreign auditor in the capital market. Signature of the applicant is required. (2) Applicant’s personal

personal acts becoming liable to such undertaking of securities business or derivatives business: (1) a person giving advice that involves expression of opinions or sharing of knowledge or experience in

พิจารณาใช้หลักเกณฑ์อื่นๆ ประกอบตามที่เห็นสมควร · ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนดำเนินธุรกิจโดยผ่านการถือหุ้นในบริษัทย่อยหลายแห่ง (Holding Company) บริษัทจะถูกจัดตามประเภทธุรกิจของบริษัทย่อยที่สร้างรายได้หลักให้

เกณฑ์อื่นๆ ประกอบตามที่เห็นสมควร · ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนดำเนินธุรกิจโดยผ่านการถือหุ้นในบริษัทย่อยหลายแห่ง (Holding Company) บริษัทจะถูกจัดตามประเภทธุรกิจของบริษัทย่อยที่สร้างรายได้หลักให้แก่บริษัท