หลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบ
/>ตามที่บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งสอบถามว่า หากลูกค้านำหุ้นมาวางไว้ในบัญชีมาร์จิ้น บริษัทหลักทรัพย์สามารถให้ลูกค้าถอนเงินได้เท่ากับจำนวน excess equity ที่มีอยู่ได้หรือไม่ และหากลูกค้าได้ใช้ excess equity
กองทุนต่างประเทศเกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ได้มีการกำหนดให้ใช้ benchmark เป็นผลการดำเนินงานของกองทุนรวมหลัก (past performance of master fund) และเปิดเผยชื่อกองทุนรวมหลัก ISIN code
ดำเนินงาน (performance based management fee) - การแก้ไขหลักเกณฑ์ : ให้
performance) และความเสี่ยงของกองทุนตามที่ระบุใน fund factsheet เป็นต้น ซึ่งแสดงให้เห็นว่าการสื่อสารและการให้ความรู้แก่ IC ที่ธนาคารได้ดำเนินการอาจยังไม่เพียงพอที่จะทำให้คนขายเข้าใจในผลิตภัณฑ์ที่ธนาคารเสนอขายแก่
แรก (วางเป็นมาร์จิ้นเริ่มต้น) หรือกรณีมาวางเพิ่มเฉพาะคราวเมื่อไม่มี excess equity ได้ จากเดิมที่กำหนดให้วางได้เฉพาะเงินสดเท่านั้น 2.หลักทรัพย์ที่
การปฏิบัติงานสอบบัญชี (“engagement performance”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่เกินความเสี่ยงระดับ 2) และ (3) มีผลคะแนนในหัวข้อการติดตามผล (“monitoring”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่
) ให้บริษัทหลักทรัพย์คำนวณอำนาจซื้อ/ขายชอร์ตของลูกค้าแต่ละรายจากทรัพย์สินส่วนเกิน(excess equity) ซึ่งถ้าเป็นรายการซื้อหรือขายชอร์ตครั้งแรกในบัญชีมาร์จิ้น excess equity ของลูกค้าก็จะเท่ากับจำนวนเงินที่
(management fee) : สามารถผสมวิธีการระหว่างการเรียกเก็บเป็นอัตราคงที่ และอ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (performance based) ได้ (3) ระยะเวลาการนำส่งรายงาน : นำส่ง
กับลักษณะและความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนรวม ผลการดำเนินงานที่ผ่านมาของกองทุนรวม และ peer performance เป็นต้น และตามที่สำนักงานร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจ และหน่วยงานทางการ ได้แก่ ธนาคารแห่งประเทศไทย และ