center and other receivables such as a receivable of securities trading by cash who fail to pay within due period or a receivable pending under a composition proceeding or payment in installments. As for
suspended and such securities company must not have any pending report. Such exemption shall desist when such securities company has resumed its business operation with the approval from the SEC or the Office
revoked: O yes O however, such case has already been granted exemption by the SEC; O pending application for exemption from SEC; O other cases (please specify)…………………………………. O no 6.4 Being a director
date possible. Any project worth 10 percent or more of the total income in the consolidated financial statements of the latest financial year shall be disclosed with expected turnaround schedules during
Office which is not more than 3 years before the expected date of establishing a branch office or before the date of submitting the application for establishing a branch office, or otherwise having
the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6 Fund manager and major
/ policy 1.2 Capital of the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6
ลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้วัดมูลค่ายุติธรรมผ่านกำไรขาดทุน โดยพิจารณาจาก expected loss หรือผลขาดทุนที่คาดว่าจะเกิดขึ้นในอนาคตจากการผิดนัดชำระของตราสารหนี้ที่ลงทุนด้วย ดังนั้น ผู้ประกอบธุรกิจจำเป็นต้องมี
________________________________________________________________________ If “No”, please specify the expected commencement of the offer of NRI CIS ________________________________________________________________________ 9) Please provide the investment objective/policy
ธุรกิจหลักทรัพย์ที่วัดมูลค่าด้วยราคาทุนตัดจำหน่าย รวมทั้งภาระผูกพันที่จะให้สินเชื่อและสัญญาค้ำประกันทางการเงิน ซึ่งประกอบด้วยส่วนที่คาดว่าจะไม่ได้รับใน 12 เดือนข้างหน้า (12 – month expected credit loss