of the Information Technology of a Securities Company. 2. Segregation of Duties. 3. Physical Security. 4. Information and Network Security. 5. Change Management. 6. Backup and IT Contingency Plan. 7
guidelines, the manual and the disclosure checklists available on the SEC website. Table of Contents Part 1: Business Operation Page 1. Policy and business overview 2. Nature of business 3. Rick factors 4
Part 1 Business Operation and Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 1.1 Policy and business overview Provide an overview on the background and nature of
Summary Part 2 The Issuer 2.1 Objectives of the fund 2.2 Business operation 1. Policy and overview of business operation 2. Nature of business operation 3. Risk factors 4. Research and development 5. Assets
” means any information or fact materially affect to change in the prices of capital market products which has not yet been disclosed to the general public. Clause 21 An intermediary shall not use trading
of the investment committee. (2) Prescription of factors for investment decision to be comprised of at least the followings; - Analysis of overview domestic and international economy taking into
account of nature, scale, quantity, complexity and diversity of businesses and services, as well as acceptable level of risks relevant to such businesses and services. 2 In case where any material change is
been a change in the necessary circumstances as provided in the first paragraph, the Minister upon the recommendation of the SEC may modify or change the conditions already specified.
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...
, there shall not be any person taking responsibility of the entire process which may render him or her an opportunity to illegally modify or amend the information or operation of computer system. Clause 5