ดูแลการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (“Independent Oversight Entity”) สามารถติดตามการทำรายการของกองทุนที่ตนเองถืออยู่/ดูแลได้ง่ายขึ้น - ปรับปรุงการคำนวณขนาดรายการจากเดิม
> (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6 การจัดระบบงานตามข้อ 5
หรืออาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ
ประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6
พิจารณาดำเนินการตามที่กำหนดในข้อ 9(1) และ (2) ใหม่ตามความจำเป็นและต้องทบทวนการจัดกลุ่มลูกค้าให้เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงของลูกค้านั้นด้วย (re-classification of client)
บริษัท อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) ระบบการกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ
กำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร
;Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร และกำหนดผู้รับผิดชอบด้านการบริหารความเสี่ยงที่เป็นอิสระจาก