: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน
ดูแลการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (“Independent Oversight Entity”) สามารถติดตามการทำรายการของกองทุนที่ตนเองถืออยู่/ดูแลได้ง่ายขึ้น - ปรับปรุงการคำนวณขนาดรายการจากเดิม
ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ดังนั้น การแต่งตั้งที่ปรึกษาในเรื่องงานวาณิชยธนกิจ (IB) เพื่อให้คำปรึกษางานด้าน Financial Advisor (FA) และการรับจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จึงไม่มีลักษณะเป็นการแต่ง
หลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor) ให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุนและให้ความเห็ฯชอบและกำกับดูแลผู้ติดต่อ ชักชวน และให้คำแนะนำเพื่อให้
advisor, research services, marketing services, etc. 3. “Other related offices” means organizations which are related to head office or other organizations in the group through
> (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6 การจัดระบบงานตามข้อ 5
หรืออาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ
ประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6
มีบทบาทในการพัฒนาตลาดทุนและการกำกับดูแลตนเองมากขึ้น เช่น โครงการ Institute of Independent Investment Advisor (IIA) เพื่อส่งเสริมให้มีจำนวนผู้วิเคราะห์ในตลาดทุนมากขึ้น และจัดให้มีตัวชี้วัดอุตสาหกรรม
บริษัท อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) ระบบการกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ