แก้ไขหลักเกณฑ์ ดังกล่ำว โดยมีประเด็นควำมเห็นเพิ่มเติมตำมข้อ 4. 4. ประเด็นส าคัญ 4.1 ประเด็นท่ีมีการแก้ไขหรือเพิ่มเติมจากการรับฟังความคิดเห็น กำรก ำหนดยกเว้นกำรท ำ suitability test กรณีลูกค้ำประสงค์จะลงทุน
Microsoft Word - สรุป hearing ลง web ผลการรับฟงความคิดเห็นจากผูเก่ียวของ (hearing) เก่ียวกับการแกไขประกาศเพื่อใหบริษัทหลักทรัพย ตองทํา suitability test สําหรับการจัดจําหนายหลักทรัพย 1.การรับ
ค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถรองรับได้ (reverse stress test) 1.1 (1) ข้อมูลค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถ
เสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถรองรับได้ (reverse stress test) 1.1 (1) ข้อมูลค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) และค่าความผันผวนสูงสุดที่แหล่งเงินทุน สามารถรองรับได้
รับฟังความคิดเห็น เลขท่ี อกธ. 3/2558 2.2 การจัดให้มีการท าหรือยกเว้นการท า suitability test 2.2.1 หลักเกณฑ์ปัจจุบัน: ยกเว้นการท า suitability test กรณีลูกค้าเป็นผู้ลงทุน สถาบัน ทั้งนี้ ก าหนดให้ผู้
compliance such as training etc. [M] o Providing an oversee system the operation of officer under the policy strictly [M] (Translation) -3- o providing an inspection and assessment of the sufficiency of policy
ขายล่วงหน้า ไม่ต้องทาํ suitability test กบัผู้ลงทุนสถาบัน 1. การรับฟังความคิดเห็น จาํนวน 1 ครั ง 2. เมือวนัที 16 - 27 ธนัวาคม 2556 3. ผู้จัดส่งความคิดเห็น - ไม่มี - (จากจาํนวนผูเ้ขา้ชมทังหมด 22 ราย)
duties and responsibilities to the Board of Director on the following matters: - Review the financial reports (quarterly financial report and annual audited financial report) to oversee that the reports
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ”) ไดก้าํหนดขอ้ยกเวน้การประเมิน ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทาํธุรกรรมในผลิตภณัฑใ์นตลาดทุน (“suitability test”) สาํหรับการลงทุน หรือทาํธุรกรรมในกองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ ซึ งอาจ
เงินทุนสัญญาซื-อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทาํ suitability test กบัผู้ลงทุนสถาบัน จัดทาํโดย สํานักงานคณะกรรมการกาํกับหลกัทรัพย์และตลาดหลกัทรัพย์ เผยแพร่เมือวนัที 16 ธันวาคม 2556 เพือรับฟังความคิดเห็นจากผู้มีส่วน