เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (UNOFFICIAL TRANSLATION) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force, and that this English translation is strictly for reference. 2 Registration Statement for Securities Offering (Form 69-1) Company: .......... (Name of Securities Offeror) ….....… Offers for Sale ....................................................................................................................................................... .................

and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting

Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency

plan; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3) Reporting result of the

continuity plan under Clause 6; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3

เปิดเผยข้อมูลก่อนมีการเปิดเผยจริง และสำหรับการเปิดเผยแบบรายงานตั้งแต่เดือนมกราคม 2550 ให้เปิดเผยภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป               4. เริ่มส่งแฟ้มข้อความ AMC03.TXT เพื่อ test ผ่านระบบใหม่ ตั้งแต่

ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน

brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction

administrators 45 มีการทดสอบการบุกรุกระบบ (penetration test) กับระบบงาน ที่มีความสำคัญทุกระบบ โดยผู้ประกอบธุรกิจอาจพิจารณา เลือกจัดทำการทดสอบกับบางระบบงานตามการวิเคราะห์ผลกระทบทางธุรกิจ (business impact analysis