>วันที่ตอบ : 21/01/2552 คำถาม : ข้อเท็จจริง บริษัทจะเสนอขาย ESOP warrant ตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นเมื่อปีก่อนหน้าแต่
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 18, 19 และ 26 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 11/03/2562 วันที่ตอบ : 15/03/2562 คำถาม : ประเด็นที่ 1 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพกลุ่มบริษัท ก มีสัดส่วนการลงทุนในหุ้นของบริษัท ก มหาชน ต่ำกว่า 15 % of NAV ตลอดมา จน ณ วันที่ 5 ก.ค. 2555 กองทุนมีการลงทุนในทรัพย์สินของนายจ้างหรือกลุ่มกิจการของนายจ้างเกิน 15% of NAV (15.45 % of NAV) ต่อมา ณ วันที่ 1 มี.ค. 2562 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีสัดส่วนการลงทุนในหุ้...
;ลงวันที่ 30 ตุลาคม พ.ศ. 2535 กำหนดให้บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ต้องปรับอัตราและราคาการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน และขอเรียนว่า การทำสัญญาซื้อขายทองคำล่วงหน้าที่กระทำในตลาดซื้อขายสินค้าล่วงหน้า (Organized Exchange) และนอกตลาด (OTC) ทั้งที่มีการส่งมอบหรือไม่ส่งมอบ
ใบสำคัญแสดงสิทธิท่ี่จะซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียน ตามที่บริษัทจดทะเบียนหลายแห่งได้ออกและเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น(“warrant”) ซึ่งสามารถใช้เป็น
ออกหุ้นเพื่อจัดสรรให้แก่กรรมการและ / หรือพนักงานโดยมีการออก warrant ให้โดยไม่คิดมูลค่า อยากทราบว่าในวาระการประชุมเรื่องการขอออก ESOP และในวาระการประชุมขอออก
กำหนดไว้เป็นการเฉพาะในเรื่องดังกล่าว บริษัทจึงสามารถเลือกได้ว่าจะดำเนินการจัดสรรให้กรรมการ/พนักงานรายใหม่ในรูปแบบใด เช่น ยกเลิกใบ warrant เดิม และออกใบ warrant ใหม่
กับใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่จะซื้อหุ้นออกใหม่ (warrant) นั้น เข้าใจว่า ก่อนที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์จะยื่นคำขออนุญาตเสนอขาย warrant ต่อสำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. ที่
ทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ World Federation ofExchanges (WFE) หรือตราสารหนี้ที่มีตลาดรอง (organized market) และ (3)
ทรัพย์สินเป็นประกันเต็มจำนวน” (fully-collateralized derivatives warrant) หมายความว่า ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ประเภทที่ผู้ออกจัดให้มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นประกัน