providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the

profit or sharing income among themselves, securities business, only by virtue of the provisions of this Act.

as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as

settlement of a civil dispute incidental to or in connection with the undertaking of the derivatives business, such dispute will be settled by means of arbitration organized by the SEC Office in accordance

expenses, provided that the expenses are limited only to expenses relating to the business operation; (3) ten percent of the average annual income but not exceeding five million baht, provided that the

. Minority interest Total Shareholders’ equity Total Liabilities and shareholders’ equity The ………………………… securities company limited Income statement For month/year ending…………………………………. Assets (Unit:Baht

รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า

เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์

this Notification: “Fee” means fee for the operation of a licensed business. “Income” means income derived from the operation of a licensed business. “Office” means the Office of the Securities and

use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the