providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the
the minimum, shall be taken into account: (1) define backup procedures which shall contain the followings at a minimum: (a) data to be backed up; (b) frequency of backups; (c) type of media storage; (d
information via the public network, it shall receive an international standard encryption such as SSL,VPN etc. [M] · Providing a measure on controlling the correct of information that storage, input, operate
an efficient and ready work system for providing services as securities registrar will be put in place, considering the preparation, data processing and storage, and reporting of service provision; (4
as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as
records of such activities in the form of recorded tape or electronic data storage. Clause 20 In trading securities with a retail client , a securities company shall prepare evidentiary documentation to
shall procure an information management system to ensure that the information relating to the undertaking of the derivatives business, in the form of both paper and electronic data, is accurate, complete
รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า
เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์
is made. The storage of such document or evidence shall be made in the manner which is immediately available upon the Office’s request for a review or an inspection. Clause 4 This Notification shall