ข้อมูลไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น (2) กำหนดบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในในแต่ละด้าน (“access person”)
การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบสารสนเทศ (access control) 2.6 การควบคุมการเข้ารหัสข้อมูล (cryptographic control)
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน และขอเรียนว่า การทำสัญญาซื้อขายทองคำล่วงหน้าที่กระทำในตลาดซื้อขายสินค้าล่วงหน้า (Organized Exchange) และนอกตลาด (OTC) ทั้งที่มีการส่งมอบหรือไม่ส่งมอบ
คอมพิวเตอร์มีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องเข้าถึง ล่วงรู้ (access risk) แก้ไขเปลี่ยนแปลง (integrity risk) หรือก่อให้เกิดความเสียหายต่อข้อมูล
ทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ World Federation ofExchanges (WFE) หรือตราสารหนี้ที่มีตลาดรอง (organized market) และ (3)
) ขั้นตอนและวิธีการในการเปิดรับผู้ใช้บริการที่ชัดเจนและเป็นธรรม (fair access) ทั้งนี้ การดำเนินการตามข้างต้น อาจดำเนินการผ่านผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือจด
ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE หรือตราสารหนี้ที่มีตลาดรอง (organized market)1.4 มีนโยบายการลงทุนในทรัพย์สินประเภทและชนิดเดียวกับทรัพย์สินที่กองทุนรวมไทยสามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ และมีการบริหาร
ตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกันของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น
เสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing
> (1) ข้อมูลสำคัญของตราสารและความเหมาะสมของตราสารกับผู้ลงทุน (Key Information and Sophistication Match) (2) แผนการเสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry