SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก

SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556

reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. Notification of the Securities and Exchange

. Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 11/2553 Re: Registration of Derivatives Business Operator In the Category of Derivatives Broker and Derivatives Dealer _____________ By virtue

, Section 36, Section 39, Section 48 and Section 50 of the Constitution of the Kingdom of Thailand so permit by virtue of law, the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations

firm to perform duty as local intermediary in Thailand ( issued by Qualifying CIS Operator ) [ ] 6. Evidence on the appointment of a local representative in Thailand as the agent of the Qualifying CIS

Republic of China and Thailand (HK-TH MRF) This form shall be signed either by a CIS Operator or an appointed intermediary of the CIS Operator and shall be submitted to the SEC Thailand within 45 days after

case of foreign ETF established as trust [ ] 4. Evidence on the appointment of a local representative in Thailand as the agent of CIS Operator ( issued by CIS Operator ) [ ] 5. Evidence on the

SEC Thailand within 45 days after the last day of each calendar year. The CIS operator or local intermediary shall report the result of the sale to the SEC office within 45 days after the last day of

Home Regulator’s jurisdiction ( issued by Home Regulator ) [ ] 3. Evidence on the appointment of a brokerage firm to perform duty as local intermediary in Thailand ( issued by CIS Operator ) [ ] 4