: 27/03/2556 วันที่ตอบ : 28/03/2556 คำถาม : ในกรณีที่ธนาคารต่างประเทศมีสาขาหลายแห่ง เช่น New York,  London ซึ่ง

เพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (“operational risk capital”) กรณีที่เป็นบริษัทที่เพิ่งเริ่มประกอบธุรกิจมีความซับซ้อนเข้าใจยาก และขอให้สำนักงานพิจารณาปรับปรุงวิธีการคำนวณดังกล่าวให้ง่าย

งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operational disruptions) (4)  ส่วนที่ 4 บริษัทควรกำหนดเป้าหมายในการกู้คืนการดำเนินงานให้กลับคืนสู่สภาพการดำเนินงานปกติ (Recovery objective) (5

㈎∎䌎ᤎ✎ㄎᤎᜎ㔎䠎숎 13 กุมภาพันธ์ 2547 ในรูปแบบเอกสารและ electronic file 4. สำหรับการรายงานครั้งต่อ ๆ ไป บริษัทหลักทรัพย์สามารถดู Turnover List ได้จาก website ของสำนักงานภายใต้ What’s New หัวข้อ

;Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix 

ของสำนักงานภายใต้ What’s New หัวข้อ Turnover List ทุกเย็นวันศุกร์ โดยจะเริ่มตั้งแต่วันศุกร์ที่ 30 มกราคม 2547 เป็นต้นไป 2. “มูลค่าซื้อ” ที่ต้องรายงานให้หมายความดังนี้ ก

ภายใต้ What’s New หัวข้อ Turnover list หรือ ภายใต้เอกสารเผยแพร่ หัวข้อสถิติ ทั้งนี้ เริ่มตั้งแต่วันศุกร์ที่ 19 มีนาคม 2547 เป็นต้นไป      จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ

การยื่นขออนุญาต issuer และแบบ filing ข้อมูล issuer                2.1.1 สำหรับการยื่นขออนุญาตครั้งแรก (new comer)  

;requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS

Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of