Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่
ต้องการให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี (ease of onboarding) โดยไม่ต้องให้ข้อมูลซ้ำอีก (once-only principle) ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถเลือกใช้บริการผู้ประกอบธุรกิจได้สะดวกและตรงกับความต้องการ
ยกเลิก
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 110 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 18 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ
มาตรา : พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 32 และ 33 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 01/05/2548
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 14 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 17/01/2562
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 14 แห่งประกาศที่ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 17/01/62
มาตรา : มาตรา 69(5) ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 15/2553 วันที่ถาม : 18/05/2552