/ 18-2 Application for Establishment of Branch Office or Conversion of Online Branch Office to Full Branch Office Securities company / derivatives intermediary Name of Company
. In this Notification, “Derivatives broker” means any company licensed to undertake derivatives business in the category of derivatives broker, but shall not include a financial institution under other
category of securities brokerage, securities dealing, investment advisory services, securities underwriting, but shall not include a financial institution under other law and later obtain a license to
Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
provided in the SEC’s online system; (b) in case of an appointment of a person as person with power of management, the derivatives business operator shall examine the qualifications of the person who would
Market Technician (CMT) ระดับที่ 1 ขึ้นไป และหลักสูตร Certified Financial Technician (CFTe) ระดับที่ 1 ขึ้นไป 1.1.3 มีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้อง โดยผู้ช่วยนักวิเคราะห์ฯ พิจารณาจากประสบการณ์ด้านการจัด
เสี่ยงทางธุรกิจ (business risk) ด้านระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและความปลอดภัยทางไซเบอร์ (IT and cyber risk) ด้านการดำเนินงาน (operational risk) ด้านการเงิน (financial risk) ด้านการตลาด (market risk) ด้านการ
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...