ทั้งนี้ ประกาศดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม 2550 เป็นต้นไป(สรุปหลักการประกาศและแผนภูมิในการทำ KYC/CDD และ ongoing KYC/CDD ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 และ 3 ตามลำดับ)
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
; (2.8) อื่น ๆ 15.45 – 16.30 Case study ประเด็นที่ได้จากการตรวจสอบ
digital token involve high risks; investors may lose all investment money and should study information carefully and make investments according to own risk profile.”
ทำกับผู้ที่ได้รับการแต่งตั้ง และตรวจสอบการเก็บรักษาทรัพย์สินและการดำเนินงานของผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งอย่างสม่ำเสมอ (ongoing basis) ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ในข้อตกลงตาม (2)
เสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing
Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing Obligations) การยื่นคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่งต้องมีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความ