โทรศัพท์ หรือวิธีการอื่นได้ แต่ยังคงต้องมีวิธีการจองซื้อด้วยการยื่นใบจองซื้อเป็นวิธีขั้นต่ำในการจองซื้อหลักทรัพย์ (จะเป็น hardcopy / electronic ก็ได้) การแจก ex sum / factsheet / หนังสือชี้ชวนให้แจกไปพร้อม
ทั้งนี้ ประกาศดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม 2550 เป็นต้นไป(สรุปหลักการประกาศและแผนภูมิในการทำ KYC/CDD และ ongoing KYC/CDD ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 และ 3 ตามลำดับ)
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
㈎∎䌎ᤎ✎ㄎᤎᜎ㔎䠎숎 13 กุมภาพันธ์ 2547 ในรูปแบบเอกสารและ electronic file 4. สำหรับการรายงานครั้งต่อ ๆ ไป บริษัทหลักทรัพย์สามารถดู Turnover List ได้จาก website ของสำนักงานภายใต้ What’s New หัวข้อ
㈎ℎ吀甀爀渀漀瘀攀爀숀 List รายสัปดาห์ในรูปแบบเอกสาร โดยบริษัทหลักทรัพย์ยังต้องจัดส่งในรูปแบบ electronic file อยู่ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎ᔀㄎ䤎䄎ᔎ䠎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎ⨎䠎䄎ᨎᨎ⌎㈎∎㈎ᤎ䀎ᐎ㜎ⴎᤎㄎᤎ✎㈎Ўℎ㈀㔀㐀㜀 䀀ᬎ䜎ᤎᔎ䤎ᤎ䐎ᬎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ࠀ㘎䀎⌎㔎∎ᤎℎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎ䈎ᬎ⌎ᐎ
เสนอซื้อเสนอขายให้ ประกอบกับในช่วงที่ผ่านมาได้มีวิวัฒนาการของการให้บริการเพื่อการซื้อขายตราสารหนี้ในต่างประเทศที่เรียกโดยทั่วไปว่า ระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (electronic trading platform
ทำกับผู้ที่ได้รับการแต่งตั้ง และตรวจสอบการเก็บรักษาทรัพย์สินและการดำเนินงานของผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งอย่างสม่ำเสมอ (ongoing basis) ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ในข้อตกลงตาม (2)
เสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing
Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing Obligations) การยื่นคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่งต้องมีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความ