. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
琀椀漀渀 䌀⬎䤎ᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ў㐎ᐎ挀漀洀瀀愀渀礀 氀椀洀椀琀숀 ใน underlying obligation เสมือนไม่มีการเข้าทำสัญญาเครดิตอนุพันธ์ และคิด company limit ของผู้ขายประกันความเสี่ยงเท่ากับส่วนที่เพิ่มขึ้นของราคาตลาดของสัญญาเครดิต
เกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transactions) 4. วันเริ่มต้นปฏิบัติ ตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม 2551 เป็นต้นไป จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
) best execution (2) ความจำเป็นและเป็นประโยชน์กับกองทุน (3) at arm’s length transactions และ(4) ความเหมาะสมต่อลักษณะและนโยบายการลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการต้องปฏิบัติต่อกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการด้วย
หากมีลักษณะข้างต้น ย่อมถือเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามบทนิยาม (พิจารณาจาก obligation ตามที่กำหนดในสัญญา) 3. สัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นมี U/L เป็น “สินค้า” หรือ
ต่างประเทศประเภท Collateralized Debt Obligation (CDO) ที่มีหลักประกันเป็นลูกหนี้ีสินเชื่อเพื่อที่อยู่อาศัยรายย่อย ประเภทคุณภาพตํ่า (ลูกหนี้ี้ sub-prime) ในสหรัฐอเมริกา และปัจจุบันปรากฎเป็นข่าวทั่วไปว่า
ลูกค้าทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transactions) ข้อ 15/4 ในการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขออนุมัติการเข้าทำธุรกรรมตามข้อ 15/3 ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการ
ความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transactions) ข้อ 15/4ꃂ숀 ในการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อขออนุมัติการเข้าทำธุรกรรมตามข้อ 15/3 ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการตามหลักเกณฑ์ดังต่อ
; การรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (reporting of suspicious transactions) ตามกฎหมายฟอกเงิน (5) การเก็บรักษาเอกสารหลักฐานภายใต้กระบวนการรู้จัก
ปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับคู่ค้าทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transactions) และ (4) ในกรณีที่เป็นธุรกรรม