การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ที่จะเป็น Equity Fund ได้มีการกำหนดในภาคผนวก 2 ของ ทน. 87/2558 ว่า กองดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนที่จะส่งผลให้มี net exposure ในตราสารทุนเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV ซึ่งกรณีนี้เมื่อพิจารณาจาก
สม่ำเสมอ [M] O ควรจัดศูนย์คอมพิวเตอร์ให้เป็นสัดส่วน เช่น แบ่งเป็นส่วนระบบเครือข่าย (network zone) ส่วนเครื่องแม่ข่าย
เปลี่ยน network firm หรือการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ เป็นต้น สำนักงาน ก.ล.ต. ขอความร่วมมือให้สำนักงานสอบบัญชีนำส่งแบบประวัติและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องของสำนักงานสอบบัญชีที่ปรับปรุงใหม่ภายใน
อัตโนมัติ 2.2 ในการจัดทำข้อความเผยแพร่ทุกประเภทไม่ว่าจะเป็นการชักชวน การเสนอขายทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ social network การให้สัมภาษณ์ หรือการตอบข้อซักถามโดยผ่านสื่อมวลชนที่มีลักษณะอาจเป็นการโฆษณา
ลงทุน (ง) วิธีการจัดการในเรื่องความแตกต่างของเวลา (time zone) ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ (4)
/> ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎ 숀 มีการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) กับระบบงานที่มีความสำคัญที่เชื่อมต่อกับระบบเครือข่ายภายนอก (untrusted network) โดยบุคคลที่เป็นอิสระจากหน่วยงานที่รับผิดชอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
ระบบการบันทึกข้อมูลการติดต่อสนทนาได้ เช่น Facebook, Twitter, Weblog, Podcasting, Instant messaging และ Social network เป็นต้น
สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2547 ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ระงับการซื้อขายหลักทรัพย์แบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) และการให้ กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin loan
มีแนวคิดที่จะให้มีการระงับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin) และการซื้อขายหลักทรัพย์แบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) สำหรับหุ้นที่มีอัตราการซื้อขายหมุนเวียนต่อสัปดาห์ (1W-Turnover) สูงและ P