of the SEC. In the case where the securities company prepares the supporting documents for entry into accounts or disclose information in the financial statements inaccurately or incompletely, the
สมาชิกสำนักหักบัญชีตกลงให้ TSD โอน-รับโอนหลักทรัพย์ผ่านบัญชีด้วยวิธีการโอนทางบัญชี (Book Entry) จากสมาชิกรายหนึ่งไปยังสมาชิกอีกรายหนึ่ง ซึ่งจะโอนหลักทรัพย์ตามรายงานข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของ
, establish physical entry control to ensure that only authorized personnel are allowed to access, and conduct a periodic review on the access rights granted; 3. The intermediary should establish the security
which satisfies the need of the users, and it shall communicate the development or change to all concerned persons for acknowledgement in order to be able to operate it correctly. Clause 8. The securities
depository or the Bank of Thailand to make securities deposit, withdrawal or book-entry transfer for the purpose of making or taking delivery in the traded securities, as the case may be; “Office” means the
where management company invest to acquire any assets for its own account (proprietary trading), management company shall provide an effective operating system to protect such investment or entry into a
satisfies the need of the user, and reducing the integrity risk by the content covering the development procedure or alteration from the beginning such as request including take the developed operation system
office shall operate within the scope that has been permitted and it does not need to provide every service as per its granted scope. Nevertheless, if the management company intends to expand the scope of
credit rating agency from the possibility for the bank to receive financial support from the Government, if in need. Clause 7/3 3 To select credit rating information under clause 7/2, derivatives broker
ดูแลและติดตามสิทธิประโยชน์ต่างๆ ที่เกิดขึ้นจากทรัพย์สินของกองทรัสต์ รวมทั้งการไปใช้สิทธิออกเสียงแทนกองทรัสต์ (6) ระบบในการเข้าถึงข้อมูลและการรักษาความลับของกองทรัสต์ตามหลัก need to know basis ( 7.2