of Foreign Auditors in the Capital Market (Fast Track) Clause 6(2) of the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorShor 30/2558 Re: Approval of Foreign Auditors in
enterprise information technology and operating systems for information security; (2) supervision, monitoring and examinaion of compliance with the policies, measures and the operating systems under (1); (3
of operation for preventing conflict of interest and Chinese wall. (c) a method and procedure for controlling and monitoring the operation under (b). In case the applicant is a SC. and applies for
business growth rate in 3-5 years 2. The executive should prescribe key policies in supervising the undertaking of fund management business in writing with an approval from the board of directors of the
] · Providing the trespass monitoring system and abnormally operating system via the network system whereas it shall monitor consistently the following matter at least [M] · Attempt to trespass via the network
director; (2) Being able to demonstrate that the supervisor has effective system for supervision and monitoring of the securities company at the management level in matters stipulated in sub-paragraph (1) so
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
the reporting plan specified in Paragraph 1(2)(d) of Clause 3; (6) supervising the operation to ensure compliance with the provisions of this Notification, including the governing laws or associated
เพื่อให้สามารถเป็นผู้สอบบัญชีของกิจการที่กำหนดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติ ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 q กรณีปกติ q กรณี fast track ข้าพเจ้าขอรับรองว่า
[such establishment] with the SEC Office; [or] (2) an association relating to supervision of derivatives intermediaries, of which objectives is for promoting and supervising derivatives intermediaries