ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องก่อนที่จะนำเทคโนโลยีใดๆ มาใช้ เช่น ความเสี่ยงในด้านการรักษาความลับของข้อมูล (confidentiality) การรักษาความครบถ้วนและถูกต้องของข้อมูล (integrity) และการรักษาสภาพพร้อมใช้งาน

  ผู้ตรวจทานการปฏิบัติงาน 2.  การติดตามการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์ (monitoring)      O  ต้องติดตามประสิทธิภาพการทำงานของระบบ

and execution หรือ preservation of confidentiality (2) บริษัทจัดการควรทำธุรกรรมในฐานะที่เป็นตัวแทนของลูกค้า โดยตัดสินใจลงทุนหรือส่งคำสั่งซื้อขายเพื่อให้ได้ผลประโยชน์หรือเงื่อนไขที่ดีที่สุด

จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า

;research, market information, best dealing and execution หรือ preservation of confidentiality (2)  บริษัทจัดการควรทำธุรกรรมในฐานะที่

;research, market information, best dealing and execution หรือ preservation of confidentiality            (2) 

ผู้ยื่นคำขอกลุ่มนี้จะได้รับยกเว้นการตรวจกระดาษทำการหากสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้ยื่นคำขอสังกัดได้ดำเนินการติดตามผล (“monitoring”) งานสอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอนั้นภายใต้ขอบเขตและวิธีการที่สำนักงาน

ผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน (Product and Distributor Monitoring) ประกาศ  ณ  วันที่  2  มีนาคม พ.ศ. 2560

เพียงพอกับรูปแบบของการประกอบธุรกิจโดยระบบงานนั้นต้องให้ความสำคัญในเรื่องการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญ (confidentiality) ความถูกต้องเชื่อถือได้ของข้อมูลและระบบสารสนเทศ (integrity) และความ

การปฏิบัติงานสอบบัญชี (“engagement performance”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่เกินความเสี่ยงระดับ 2) และ (3) มีผลคะแนนในหัวข้อการติดตามผล (“monitoring”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่