คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to
Cooperation. Investment Management Policy Department Tel: 0-2263-6246 The Hong Kong Monetary Authority, in conjunction with the People’s Bank of China and the Monetary Authority of Macao, launched the Wealth
เลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลรายย่อยลงทุนหรือมีไว้ได้ โดยให้นำเงื่อนไขตามที่กำหนดไว้ในหนังสือที่ กลต.น.(ว) 1/2551 มาใช้บังคับโดยอนุโลม ทั้งนี้ องค์การระหว่างประเทศ ได้แก่ World Bank International Monetary
the management company is required to make a monetary compensation to any person who purchased or redeemed such investment units in the value less than Baht one hundred, the management company may
market products by using the client’s information obtained from knowing the client process and assessment of suitability test; (5) provide the additional warning that risky or complex capital market
following actions; (1) Warning; (2) Probation; (3) Suspension from duty performance as a mutual fund manager for a period of time the Office deems appropriate; (4) Revocation of approval. Clause 12. If any