transaction date วิธีทำรายการ3 Method of transaction ทำรายการผ่าน บล. …….. Transaction executed by (Specify broker’s name) หากเป็นการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยวางหลักประกัน ให้ระบุด้วย 4 (Specify margin account if
capital market products which are over-the-counter derivatives. Clause 5/3 4 An intermediary shall ensure that the method and procedure for communicating with and providing services to clients have included
Office, through a method agreed upon with the client. Clause 26 In case of the following transactions, an intermediary shall send out a confirmation statement with details under Clause 25 to clients within
structured note (ข้อ 5 และข้อ 7) กำหนดให้ MF PVD และPF ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และPF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความ
under the method of margins calculation prescribed by the derivatives exchange. Clause 4. In acting as a derivative agent in a derivatives exchange, the derivatives agent shall: (1) call for its clients
Capital Market Supervisory Board concerning Offer for Sale of Newly Issued Debentures in the Category of Structured Note or Debentures Imposing Obligation on Debenture Holder which are Issued by Financial
the excel-file-via-email method. Intermediaries may submit the daily status report by filling in the online form available on the SEC website or by preparing a text file according to the Enclosures 1
Including the profit margins in the associated companies based on the equity method. 3 Describe the nature and proportion of other incomes. In this regard, each significant income shall be displayed in a
of operation for preventing conflict of interest and Chinese wall. (c) a method and procedure for controlling and monitoring the operation under (b). In case the applicant is a SC. and applies for
. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก