Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board
------------------------------------------------------ กรณีที่เป็นระบบสารสนเทศเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading system) ให้เพิ่มรายละเอียดชื่อย่อหลักทรัพย์ (securities symbol) / หมายเลขบริษัทสมาชิก (broker No. 4 หลัก : xxxx) / เลขที่คำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
) 2.9 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านการสื่อสารข้อมูลสารสนเทศผ่านระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ (communications security) 2.10 การจัดหา พัฒนา และดูแลรักษาระบบสารสนเทศ (system acquisition, development and
บุคลากรที่ทำหน้าที่บริหารระบบ (system administrator) ทั้งนี้ ในกรณีที่ ไม่สามารถแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบเนื่องจาก ข้อจำกัดทางด้านขนาดของการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีกระบวนการติดตาม และตรวจ
year at least the policy and indicated the concerned risks, arrangement the importance of information and computer system, specify the acceptable level of risk and specify measure or practice for risk
The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 18. In order to protect customers, maintain stability of the financial system or control the risks arising from derivatives, the SEC shall
. ----------------------------- Notification of the Securities and Exchange Commission No. SorNor. 31/2547 Re: Appointing System of Custodian Agent By virtue of Section 4(3)(G) of the Notification of the Securities and Exchange Commission No
risks to be of significance, which are: accessing to the information and computer system by an unauthorised person, an authorised person is unable to access to the information in the computer system in
control system which is sufficient and reliable for supervising its auditors’ work to comply with the professional standards on a continuous basis. Such audit quality control system complies with
securities dealing which is not limited to debt instruments. Clause 2 A securities company should arrange a risk management system according to the following guidelines: (1) determining a policy and an