Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorNor. 62/2543 Re: Rules, Conditions and Procedures for Advertising of Securities Company Business for Sales Promotion and Providing of
media or objects. This does not include the information which is given in the prospectus or which is aimed to be educational or to provide facts without the intention to promote sales of investment units
take the computer out of the company such as deliver to repair or destroy the information which stored in media recorder the etc.. [A] 2. Controlling the users privilege · Determining the privilege for
. Clause 14 A securities company shall require that any investor contact who wishes to give advice or conduct analysis of securities investment through media seek a prior approval from the securities company
analysis in securities through mass media shall seek an approval from the securities company in advance. In this regard, the securities company shall set out the rules which requires a written authorization
Notification shall come into force as from 16 March 2007. Clause 2. In this Notification; (1) “securities company” means any company licensed to undertake securities businesses to perform
material change. Additional Guidelines - None - 4.2. Asset Classification and Media Handling Objective: To ensure that the critical IT assets are protected at an appropriate level and to prevent unauthorized
พิจารณาใช้หลักเกณฑ์อื่นๆ ประกอบตามที่เห็นสมควร · ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนดำเนินธุรกิจโดยผ่านการถือหุ้นในบริษัทย่อยหลายแห่ง (Holding Company) บริษัทจะถูกจัดตามประเภทธุรกิจของบริษัทย่อยที่สร้างรายได้หลักให้
เกณฑ์อื่นๆ ประกอบตามที่เห็นสมควร · ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนดำเนินธุรกิจโดยผ่านการถือหุ้นในบริษัทย่อยหลายแห่ง (Holding Company) บริษัทจะถูกจัดตามประเภทธุรกิจของบริษัทย่อยที่สร้างรายได้หลักให้แก่บริษัท
securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company, inter-dealer brokerage company and registered derivatives intermediary. “ client ” means a person who uses